基金公司备案所需要的材料

　　私募备案首先要有一个可以备案的公司，一般北上广深的比较多，当然其他地区也有，名字一般包含投资管理，资产管理，基金管理，投资基金管理，资本管理，股权投资基金等等。那么基金公司备案所需要的材料有哪些呢？下面就由找法网小编详细为您介绍一下。

　　如果执照上都没问题，就可以进行备案了。一般需要提供的材料有：

　　（一）公司工商底档一份，最新营业执照；

　　（二）（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；

　　（三）公司的展业计划及项目储备状况；

　　（四）股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；

　　（五）公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；

　　（六）验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）

　　（七）最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；

　　（八）公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；

　　（九）公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。

　　（十）公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：（1）运营风险控制制度；（2）信息披露制度；（3）机构内部交易记录制度；（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；（5）合格投资者风险揭示制度；（6）合格投资者内部审核流程及相关制度；（7）私募基金宣传推介、募集相关规范制度；（8）公平交易制度（证券类）、（9）从业人员买卖证券申报制度（证券类）；

　　（十一）请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；

　　（十二）公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。

　　（十三）公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；

　　（十四）公司认为需要提供的其他文件。

　　以上就是找法网小编为您整理的在基金公司备案所需要的材料的相关法律知识，希望可以帮助到您。