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证券公司注册资本有什么规定
发布时间:2020-08-06 17:48:00 来源:找法网

  证券公司注册资本,是指证券公司在登记管理机构登记的资本总额,是股东已经缴纳的或股东承诺一定要缴纳的出资额的总和。那么证券公司注册资本有什么规定?证券公司经营管理有什么规定?以下就是找法网小编整理的内容,希望对您有所帮助。

  一、证券公司注册资本有什么规定

  1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:

  (1)证券经纪;

  (2)证券投资咨询;

  (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

  证券公司注册资本有什么规定

  2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:

  (1)证券承销与保荐;

  (2)证券自营;

  (3)证券资产管理;

  (4)其他证券业务;

  3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:

  (1)证券承销与保荐;

  (2)证券自营;

  (3)证券资产管理;

  (4)其他证券业务;

  4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)

  5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元。

  二、证券公司经营管理有什么规定

  1、资产管理

  证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

  2、人员管理

  证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

  3、缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

  4、建立健全内部控制与业务隔离制度

  证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

  三、证券公司主要工作有哪些

  证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市,主要工作包括:参与企业改制方案设计和制定,对拟发股票的改制企业进行上市辅导,草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料,组织承销上市企业的股票,承担发行上市的组织协调工作。

  以上就是找法网小编整理的关于证券公司注册资本有什么规定的内容,不同的经营范围有不同的注册资本要求,在注册时需先了解,并筹集好资金。如果还有其他法律问题的,欢迎上找法网在线法律咨询平台,在线律师会为您进行专业的解答。

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