请问，证券发行的一般规则是什么？
企业法律顾问
2022-11-20 15:02:39
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律师解答共有2条
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你好，这个具体有规定的，遇到了什么问题
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发行证券的主要法律依据：是《中华人民共和国证券法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》、《银行法》等。依据《证券法》第二条：上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：股票；可转换公司债券；中国证券监督管理委员会认可的其他品种。
依据该法的地六条规定公开发行证券需要满足以下条件：
（1）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；
（2）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
（3）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
（4）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
（5）近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
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