设立证券公司需要哪些条件
公司成立
2022-12-18 09:52:09
律师解答共有3条
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设立证券公司需要符合的条件有：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；
3、有完善的风险管理与内部控制制度；
4、设立证券公司须经国务院证券监督管理机构批准；
5、法律规定的其他条件。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 -
设立证券公司的条件有：
1、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本；
2、有符合法律规定的董事、监事、高级管理人员、从业人员；
3、经国务院证券监督管理机构批准；
4、法律规定的其他条件。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 -
设立证券公司，应当有符合法律、行政法规规定的公司章程、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格、有合格的经营场所和业务设施等。比一般的公司设立标准要高一点。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条
设立证券公司，应当具备下列条件：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
