证券公司注册需要的条件是什么
公司成立
2022-12-24 22:46:10
律师解答共有3条
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证券公司的设立条件是：
1、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
2、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
3、有符合本法规定的公司注册资本；
4、其他条件。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 -
设立证券公司需要符合的条件有：
1、有合法的公司章程；
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录；
3、有符合法律规定的公司注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定；
5、有完善的风险管理与内部控制制度；
6、有经营场所、业务设施和信息技术系统。法律依据：《公司法》第二十三条
设立有限责任公司，应当具备下列条件：
（一）股东符合法定人数；
（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；
（三）股东共同制定公司章程；
（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
（五）有公司住所。
第二十四条
有限责任公司由五十个以下股东出资设立。 -
设立证券公司的条件包括：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
3、有符合法律规定的公司注册资本；
4、有完善的风险管理与内部控制制度；
5、法律规定的其他条件。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
