擅自设立金融机构罪怎么认定
刑事辩护
2023-01-12 09:16:29
律师解答共有3条
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擅自设立金融机构罪的构成要件一般会包括：
1、犯罪主体为具有刑事责任能力的自然人和单位；
2、主观上表现为直接故意；
3、客体是指国家的金融管理制度；
4、客观上表现为未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构的行为。法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十四条
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。 -
擅自设立金融机构罪的犯罪构成包括：
1、擅自设立金融机构罪的的主体为一般主体；
2、主观方面由直接故意构成；
3、犯罪客体是国家的金融管理制度；
4、客观方面表现为未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所等其他金融机构的行为。法律依据：《刑法》第一百七十四条
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
