证券公司股东的条件有哪些?
企业法律顾问
2023-01-28 00:40:46
律师解答共有3条
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证券公司股东的条件主要有：
1、信誉良好，最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；
2、不存在不能清偿到期债务的情形；
3、其他条件。
法律依据：
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条
证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。
证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 -
证券公司股东的条件如下：
1、具有持续盈利能力；
2、信誉良好；
3、最近三年无重大违法违规记录；
4、净资产不低于人民币二亿元。根据《证券法》第一百一十八条第一款第二项、第二款规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录，并经国务院证券监督管理机构批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。法律依据：《证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
证券公司股东的条件主要如下：
1、股东的财务状况符合法定条件，不存在无法清偿到期债务的情形；
2、股东具备持续盈利能力；
3、股东不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形；
4、控股股东具有自我约束机制。根据《证券法》第一百五十一条的规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。法律依据：《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
