法律问答

合规审查流程包括哪些环节

企业法律顾问
2023-12-13 12:24:06
律师解答共有3条
  • 合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。
    合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总法律顾问(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
    (一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
    (二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
    (三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
  • 合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。
    合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总法律顾问(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》
    第五条
    法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
    合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
    (一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
    (二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
    (三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
  • 法律分析:合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。
    涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总法律顾问(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
    合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
    (一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
    (二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
    (三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
未面谈及查看证据材料,律师回答仅供参考。