合规审查流程包括哪些环节
企业法律顾问
2023-12-13 12:24:06
律师解答共有3条
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合规审查流程包括，提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要，组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核，报总法律顾问（合规管理负责人）审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门，报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据：《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见：
（一）决策事项合法合规，经法律论证可行、程序适当的，出具无保留的合法合规性审核意见书；
（二）决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的；或者程序不适当的；或者决策事项部分合法合规，但经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书；
（三）决策事项不合法不合规的，出具否决性的合法合规性审核意见书。 -
合规审查流程包括，提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要，组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核，报总法律顾问（合规管理负责人）审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门，报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据：《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》
第五条
法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见：
（一）决策事项合法合规，经法律论证可行、程序适当的，出具无保留的合法合规性审核意见书；
（二）决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的；或者程序不适当的；或者决策事项部分合法合规，但经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书；
（三）决策事项不合法不合规的，出具否决性的合法合规性审核意见书。 -
法律分析：合规审查流程包括，提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。
涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要，组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核，报总法律顾问（合规管理负责人）审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门，报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据：《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见：
（一）决策事项合法合规，经法律论证可行、程序适当的，出具无保留的合法合规性审核意见书；
（二）决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的；或者程序不适当的；或者决策事项部分合法合规，但经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书；
（三）决策事项不合法不合规的，出具否决性的合法合规性审核意见书。
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
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