法律问答

有什么情形的可以公开发行证券，有没有法律依据

股权转让

2024-03-10 14:42:05

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律师解答共有3条

有下列情形的可以公开发行证券：
1、向非特定对象发行证券；
2、向累计200人以上的特定对象发行证券；
3、法律、行政法规规定的别的发行行为。
非公开发行证券，不得使用广告、公开劝说和变相公开。
转让股权或增资扩股是必要的。对方是个人独资企业，是全资企业，控制不了股票。如果取消了现在的企业，然后注册为公司，可以一起投资。法律依据：《中华人民共和国证券法》
第十条
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

找法网咨询顾问

2024.03.10 14:40:16 解答

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法律分析：公开发行证券的程序是：
（一）申请。设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和有关文件。
（二）核准。核准程序应当公开，依法接受监督。
（三）发行。
（四）承销。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。法律依据：《中华人民共和国证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

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2024.03.10 14:40:32 解答

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可以公开发行企业债券。法律规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。法律依据：《证券法》第九条
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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2024.03.10 14:42:05 解答

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