浙江虎**限公司、王**非法吸收公众存款罪二审刑事裁定书

审理经过

绍兴**民法院审理绍兴市越城区人民检察院指控原审被告单位浙江虎**限公司（以下简称“虎**司”）、原审被告人王**非法吸收公众存款罪一案，于2015年10月21日作出（2015）绍越刑初字第576号刑事判决。原审被告人王*不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。

一审法院查明

原判认定：

2011年至2012年期间，被告人王*为缓解被告单位虎**司生产经营中的资金困难，通过中间人介绍等方法，以还本付息的方式向潘**、何*、韩*等7名社会不特定人员非法吸收资金共计人民币6290万元，已归还本金4505万元，支付利息630.13万元。具体分述如下：

1、2011年3月16日，经王*甲介绍，被告人王*以月息3分的利率，向陈*吸收存款人民币200万元。期间，支付利息人民币102万元，本金至今尚未归还。

2、2011年7月21日，被告人王*向张*吸收存款人民币200万元。期间，支付利息人民币48万元，本金至今尚未归还。

3、2011年7月至2012年3月期间，经“兴法”介绍，被告人王*以月息3至4分的利率，向王*乙吸收存款共计人民币2500万。期间支付利息人民币109.6万元，上述本金已全部归还。2012年4月9日，经“兴法”介绍，被告人王*以月息6分的利率，向王*乙吸收存款人民币300万元。期间，支付利息人民币144万元，本金尚未归还。

4、2012年6月至7月期间，经吴*介绍，被告人王*以虎**司的名义，以月息9分的利率，先后多次向潘某甲吸收存款共计人民币900万元。期间支付本息人民币946.53万元。

5、2012年9月，经潘**介绍，被告人王*以虎**司的名义，以月息9分的利率，向何*吸收存款共计人民币400万元。期间，支付利息人民币45.7万元，本金至今尚未归还。

6、2012年10月至11月期间，经吴*介绍，被告人王*以虎**司的名义，以月息9分的利率，向韩*吸收存款共计人民币140万元。期间，支付利息人民币27.9万元，归还本金可查证的有人民币75万元。

7、2012年10月至2012年12月期间，被告人王*以月息5分的利率，向潘**吸收存款共计人民币1650万元，归还本金1030万元，支付利息106.4万元，具体分述如下：

（1）2012年9月18日，被告人王*以月息5分的利率，向潘**吸收存款人民币600万元。期间，支付本息共计人民币617.4万元。

（2）2012年9月21日，被告人王*以支付利息的形式，向潘**吸收存款人民币50万元。期间，支付本息共计人民币51万元。

（3）2012年10月8日，被告人王*以月息5分的利率，向潘**吸收存款人民币200万元。期间，支付本息共计人民币203万元。

（4）2012年10月15日，被告人王*以月息5分的利率，向潘**吸收存款人民币500万元。期间，支付利息人民币85万元，已经归还本金人民币180万元。

（5）2012年12月3日，被告人王*以月息5分的利率，向潘**吸收存款人民币300万元，至今尚未归还。

2013年3月21日14时许，被告人王*主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。案发后，部分出借人对被告人王*的行为已予以谅解。

原判确认了相应证据。

一审法院认为

原审根据上述事实和相关法律规定，作出如下判决：一、被告单位浙江虎**限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元；二、被告人王**非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。

二审请求情况

上诉人王*及辩护人提出：1、原审认定王*的犯罪数额错误，本案中的非法吸收公众存款数额应当是1154.87万元，而非一审中的6290万元。结合有关法律规定，王*在本案中的涉案款项应扣除已归还的款项，以尚未归还的金额作为本案的犯罪金额。2、原审量刑过重，王*系自首，在案发前已归还了绝大部分的款项，且取得了大部分被害人的谅解，社会影响力已降至最小，且身体不好，请求二审法院从轻处罚并适用缓刑。

本院查明

经审理查明，原审认定本案的相关事实，有证人陈*、王**、张*、王**、潘**、吴*、何*、韩*、潘**的证言，借条、本票、农行取款业务回单、王*银行卡交易明细、网银转账凭证、银行凭证、转账交易单、农行电子回单、收条，越城法院商事案件诉讼材料、到案情况说明、谅解书、身份户籍证明、公司基本情况等证据证实，被告人王*亦供述在案，本院予以确认。

关于王*及辩护人提出王*的犯罪数额认定错误，应扣除已归还的金额部分，以尚未归还的金额作为本案的犯罪金额的上诉意见，经查：根据在案证据可以证实虽然王*现已归还相关人员本金4505万元，支付利息630.13万元的事实，但根据《最**法院﹤关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释﹥》的有关规定，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。本案中王*向潘**、何*、韩*等7名社会不特定人员非法吸收资金共计人民币6290万元，对王*在事后所归还的涉案款项仍应计入犯罪金额，原审法院据此认定正确，并无不当，故对王*及辩护人提出相应意见不予采纳。

本院认为

本院认为，原审被告单位虎**司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，原审被告人王*系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人王*作为原审被告单位虎**司的法定代表人及直接负责的主管人员，犯罪后能自动投案，并如实供述犯罪事实，对其本人及单位均应认定为自首，可分别依法从轻处罚。鉴于原审被告单位虎**司在案发前非法吸收的资金已大部分归还，并获大部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。关于王*及辩护人提出原审量刑过重的上诉意见，经查，原审已根据被告人王*的犯罪行为、事实、涉案金额及自首、资金归还情况，已对王*涛进行了综合评判，判处有期徒刑三年六个月，所作量刑并无不当。综上，原审判决定罪及适用法律正确，量刑适当。原审被告人王*及辩护人提出改判的上诉请求，理由不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：

二审裁判结果

驳回上诉，维持原判。

本裁定为终审裁定。

裁判日期

二〇一五年十二月十日