王某某挪用资金、伪造武装部队证件一案一审民刑事判决书

审理经过

河南省宝丰县人民检察院以宝检刑诉（2014）25号起诉书指控被告人王某某犯挪用资金、伪造武装部队证件罪，于2014年5月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宝丰县人民检察院指派检察员陈*、李**出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人张**参加诉讼。现已审理终结。

一审请求情况

河南省宝丰县人民检察院指控：1、2011年7月1日，经宝丰县政府研究同意，由县物资中心在院内土地上建设职工安置房和职工浴室。被告人王某某得知此情后，找到河南**有限公司（以下简称尧*置业），请求自己牵线让尧*置业与物资中心合作承建职工安置房，得到尧*置业许可后，与尧*置业签订合作协议，约定由尧*置业投资，待县物资中心与尧*置业签订合作开发协议后，尧*置业先付给被告人王某某佣金20万元，物资中心院内16户住户拆迁安置协议签订完，施工围墙砌起开始施工时，尧*再付被告人王某某佣金30万元。被告人王某某保证协调好县物资中心内部土地顺利出让给尧*置业及地方各职能部门的关系，顺利办好各种合法证件及手续，享有该项目18%的股份。

2011年11月25日县物资中心与尧*置业签订合作开发协议即锦程苑项目。后*某某（已判刑）要求尧*置业交付100万元保证金，尧*置业要求将保证金转入物资中心财务管理，遭到郭某某拒绝，后双方商定，把保证金转入王某某个人账户。2011年12月14日，尧*置业按要求将70万元保证金转入被告人王某某个人账户。被告人未如实告知郭某某收到保证金的金额，并于同日私自取出10万元保证金，归个人使用，至案发。案发后，赃款已追退。

2、2013年10月10日，侦查人员在被告人王某某的豫DB6886号斯巴鲁力狮牌轿车内，查获伪造的平顶**队驾驶证、河南**警官证、河南省公路通行费检查证各一本。

对上述事实，公诉机关提供如下证据，1、被告人供述，2、证人证言，3、勘验笔录，4、书证。公诉机关认为，被告人王某某利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人王某某伪造武装部队证件，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百七十五第一款条之规定，应当以伪造武装部队证件罪追究其刑事责任。被告人王某某一人犯数罪，应根据《中华人民共和国刑法》第六十九条第一款之规定，数罪并罚。请依法判处。

一审答辩情况

被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，辩称不知道自己的行为是否构成犯罪。

辩护人张*认为，1、被告人王某某不是尧天置业的股东，只是锦程苑项目的股东，保证金是尧天置业的资金，不是锦程苑项目的资金，其不具备挪用本单位资金的特殊主体，其行为不构成挪用资金罪。2、对伪造部队证件罪的事实无异议，认为王某某没有使用没有造成后果，系初犯，应从轻处罚。

本院查明

经审理查明，1、2011年7月1日，经宝丰县政府研究同意，由宝丰县**发展中心（以下简称物资中心）在院内土地上建设职工安置房和职工浴室。后被告人王某某找到河南**有限公司（以下简称尧*置业）副总经理刘**及时任物资中心主任郭某某，协商由尧*置业与物资中心合作承建职工安置房事宜，王某某与尧*置业签订合作协议，约定由尧*置业投资，王某某协调各种地方关系，在物资中心与尧*置业签订合作开发协议后，尧*置业向王某某支付佣金20万元，王某某享有该项目18%的股份。2011年11月25日，物资中心与尧*置业签订合作开发协议（即锦程苑项目），后郭某某要求尧*置业交付100万元保证金，经协商，2011年12月14日，尧*置业将70万元保证金转入王某某个人账户，王某某并未如实告知郭某某尧*置业实际支付的保证金数额，将其中的60万元保证金交给郭某某，私自取出10万元归个人使用，至案发。案发后，赃款追退。2012年12月至2013年8月，被告人王某某在尧*置业项目部每月领取工资3000元。

2、2013年10月10日，侦查人员在被告人王某某的豫DB6886号斯巴鲁力狮牌轿车内，查获平顶山市消防支队驾驶证、河南**警官证、河南省公路通行费检查证各一本，经中国人民**省消防总队核查，平顶山市消防支队驾驶证、河南**警官证均系伪造。

认定上述事实，有以下证据证实：

1、被告人王某某供述：我在河南**限公司工作，公司每个月给我发放3000元工资，我同时还是河南尧天置业宝丰锦程苑项目的股东之一，我的股份占宝丰锦程苑项目的18%。

70万元保证金打到我的卡上是因为刚开始物资局和尧**公司彼此不熟悉，彼此存在戒备心理，物资局让尧**公司缴纳70万元保证金，宋某某就将70万元保证金打到我的建行账户上，宋某某打电话告诉我保证金打到我的账户上之后，我就给郭某某说尧**公司给我账户上打了60万元钱保证金，郭某某说他老婆帮别人揽储需要用钱，让我把这60万元钱保证金给郭某某用，我就在南环路物资局门口将我的建行卡和密码给了郭某某，后来郭某某就把这60万元钱转走了，剩余的10万元钱保证金我就把它借给赵**了。

我没有参过军，我车上的警官证和军用驾驶证是假的，大概在2008年的时候（具体时间记不清了），我的车玻璃上夹了张*假证的名片，我当时出于好奇就打了名片上的电话咨询办理假证件情况，当时办假证的女的说办理一个假警官证60元，办理一个假军用驾驶证60元。我当时办了两个证（警官证、军用驾驶证）这个女的要100元钱，这个女的说办证要去禹州，我就开着车去禹州了，在禹州县城的一家照相馆里，办假证的人给我制作了相片，没有多长时间那个女的就把证件做好给我了，我就拿着假警官证、假军用驾驶证回宝丰了，这两个证我平时也没有用过一直在我车上放着。

2、证人证言

（1）证人郭某某的证言，证实县物资中心和尧**公司签订了开发锦程苑项目合作协议，在合作协议之外约定尧**公司给物资中心缴纳70万元保证金，该保证金应该交到物资中心的对公账户上，经过郭某某和尧**公司以及王某某同意将这70万元保证金打到王某某的账户上，后王某某将其中60万元钱给了郭某某，剩余的10万元保证金王某某用了。

（2）证人宋某某证言：2011年经王某某介绍，尧**公司和物资中心联合开发锦程苑项目，王某某是锦程苑项目的股东，占项目利润18%的股份，同时王某某也是锦程苑项目的员工，公司每个月给王某某3000元钱的工资。

合作协议约定王某某负责协调关系，王某某总是打着协调关系的名义，从公司领走的钱共有150多万元钱。其中35万元钱是公司承诺给王某某的佣金，70万元钱是保证金，14100元钱是公司借款的利息，剩余的50多万元钱全部是协调关系的费用。2011年12月份公司通过我的账户给王某某的建行账户上转入70万元钱，这70万元钱是保证金，锦程苑项目工程完工验收合格后还要退还给尧**公司，王某某说郭某某同意把这70万元保证金打到王某某账户上，至于这70万元钱现在在哪我不知道。

（3）证人赵某某证言：和王某某从来没有过经济来往，没有借过王某某的钱。

3、书证

（1）户籍证明，证实案发时被告人王某某具备刑事责任年龄。

（2）前科证明，证实被告人王某某无前科。

（3）接受刑事案件登记表、立案决定书，证时该案宝丰县公安局于2013年10月10日立案。

（4）发破案经过、抓获经过，本案的案发及抓获情况。

（5）河南**限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、财务制度，证实该公司系有限责任公司，及该公司的其他情况。

（6）河南**限公司与王某某签订的合作协议，证实协议约定王某某协调各种地方关系，占项目中18%的股份。

（7）合作协议，证实2011年11月25日宝丰县**展服务中心与河南**限公司签订合作开发锦程苑项目的具体情况。

（8）工资表9张、证明。证实王某某在尧**公司从2012年12月份至2013年8月份，每月工资3000元，共领工资27000元。

（9）宝丰县公安局调取证据清单及河南**限公司记账本复印件，证实宝丰县公安局于2013年10月21日调取河南**限公司记账本二本，账本显示尧**公司转账支付给王某某11笔129.6万元。

（10）王某某帐户中国建**行账户信息查询、存款账户交易信息，证实经宋某某账户转入王某某账户7笔共计125.6元。

（11）宝丰县公安局扣押及发还物品、文件清单，证实宝丰县公安局经济犯罪侦查大队于2013年11月5日扣押持有人王**壹拾柒万元整，2013年11月11日宝丰县公安局经济犯罪侦查大队发还人民币17万元，领取人李**。

（12）扣押物品、文件清单，证实宝丰县公安局扣押驾驶证壹本（姓名王某某，证号0587），河南省公路通行费检查证壹本（姓名刘*，编号02535），笔记本壹本，警官证壹本（姓名：王某某，豫消字第0587号），中共**办公室工作通讯录壹本。

（13）平顶**管理局路政管理支队证明，证实编号为02535的通行费检查证原持有人是刘*，宝丰县公安局提供的检查证上所附照片非刘*本人，且检查证上所附照片人员非本单位人员。

（14）中国人民**省消防总队证明，证实王某某非武装警察部队，所持警官证（豫消字第0587号）、机动车驾驶证（证号0587）均系伪造。

4、物证

平顶**队驾驶证、河南消防总队警官证，证实该两份证件系伪造的。

以上证据均由公诉机关提供，并经当庭举证、质证，可做定案依据。

本院认为

本院认为，锦程苑项目是尧**业开发的项目，被告人王某某与尧**业签订有合作协议，该协议约定王某某的工作职责是协调各种地方关系，并享有该项目18%的股份，后王某某又在该项目部以每月3000元领取报酬。在项目进行过程中，王某某代表的是尧**业公司，10万元是项目保证金。因此，王某某利用协调项目保证金的工作便利，私自将其中的保证金10万元取出归个人使用的行为符合挪用资金罪的构成要件，应以挪用资金罪定罪处罚。被告人王某某伪造武装部队证件，其行为构成伪造武装部队证件罪。公诉机关指控其犯挪用资金罪、伪造武装部队证件罪的事实清楚，罪名成立。被告人王某某判决前一人犯数罪，应依法数罪并罚。案发后，赃款已追退，本院在量刑时酌情予以考虑。被告人王某某伪造武装部队证件未使用，未造成严重后果，且系初犯，本院在量刑时从轻处罚。

关于辩护人认为被告人的行为不构成挪用资金罪的意见，与审理查明的事实不符不予采纳；关于认为王某某没有使用伪造的武装部队证件，没有造成后果，系初犯，应从轻处罚的意见，与审理查明的事实一致予以采纳。

根据被告人王某某犯罪的事实、情节、性质和对社会的危害程度，综合全案情况，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款；第三百七十五条第一款；第六十九条第一款之规定，判决如下：

裁判结果

被告人王某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑七个月；犯伪造武装部队证件罪，判处有期徒刑六个月；数罪并罚决定执行有期徒刑十个月。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年10月10日起至2014年8月9日止。）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶**民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。

裁判日期

二〇一四年六月二十五日