滦平县滦平镇庄头营村一组、刘**非法转用土地使用权一案一审刑事判决书
审理经过
滦平县人民检察院以滦检公诉刑诉（2015）185号起诉书指控被告单位庄头营村一组、被告人刘*甲犯非法转让、倒卖土地使用权罪，于2015年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。滦平县人民检察院指派代理检察员万晓慧出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人杨**、被告人刘*甲及其辩护人吴仁超到庭参加诉讼。现已审理终结。
一审请求情况
滦平县人民检察院指控，1、2010年4月庄头营村一组，经被告人刘*甲组织召开的一组村民代表大会决定，将庄头营村一组承包给赵**、赵**二人的承包地8.08亩（实际丈量为8.28亩）以每亩每年0.12万元的价格收回，再以每亩15万元的价格转让给王**、赵**，共获利124.2万元，后支付给赵**、赵**二人土地补偿款19.392万元，按人口分给一组村民97.2万元，剩余的7.608万元用作村开支。
2、2008年至2010年期间，被告人刘*甲个人共实施了以下几起倒卖土地的行为：
（1）2010年4月，刘*甲分别以1.3万元、1.2万元的价格从刘**、刘*乙手中购买自留山地共计0.6亩，并于2010年10月20日将该块地以2万元的价格卖给张**。
（2）2010年4月，刘*甲以1.2万元的价格从刘*丙手中购买自留山地0.3亩，并于2010年12月1日将该块地以12万元的价格卖给张**、唐某某、王*乙建房使用。
（3）2010年4月，刘*甲以1.5万元的价格从滦平县滦平镇庄头营村一组购买荒山地一块，并于2010年11月15日将该块地以5万元的价格卖给张*丙建房使用。
（4）2008年至2009年期间，刘*甲分别以1万元、0.4万元、0.2万元从金某某、朱某某、董某某手中购买河滩地共计1.349亩，后刘*甲与同村村民王**合伙建房，刘*甲分得面积为400平米的住房，并于2013年7月22日卖给郭某某、王**各100平米，共获卖房款58万元。
为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了被告人的供述与辩解，证人证言，案件登记表、案件移送书、群众代表会会议记录、土地转让相关手续、被告人常住人口基本信息及工作简历等书证。公诉机关据此认定被告单位滦平县滦平镇庄头营村一组、被告人刘**的行为已经构成非法转让、倒卖土地使用权罪，案发后刘**如实供述自己的罪行，提请本院依法对被告单位滦平县滦平镇庄头营村一组、被告人刘**定罪量刑。
一审答辩情况
被告单位辩解称，对指控的犯罪事实没有异议。对法律政策不了解，刘*甲是为了大伙牟利，也经过了村民代表同意，请求从轻处罚。
被告人辩解称，对指控的犯罪事实没有异议。自愿认罪，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见是，庄头营村一组将承包给赵**、赵**二人的承包地转让给王**、赵**的行为，与被告人刘*甲无任何关系，刘*甲也未从中牟利；指控被告人刘*甲个人倒卖土地的行为，均系刘*甲合法取得其使用权，并经村盖章同意后，转让他人，其转让行为符合法律规定，不构成非法转让土地使用权罪。
本院查明
经审理查明，1、被告人刘**在任庄头营村一组组长期间，2010年4月刘**组织召开的一组村民代表大会决定，将庄头营村一组承包给赵**、赵**二人的承包地8.08亩（实际丈量为8.28亩）以每亩每年0.12万元的价格收回，再以每亩15万元的价格转让给王**、赵**，共获利124.2万元，后将其中19.392万元作为土地补偿款，支付给赵**、赵**二人，另外97.2万元款项按人口分给一组村民，剩余7.608万元用作村开支。
2、2008年至2010年期间，刘*甲个人共实施了以下几起倒卖土地的行为：
（1）2010年4月，刘*甲以1.3万元的价格从刘*乙手中购买自留山地0.3亩，并于2010年10月20日将该块地以2万元的价格卖给张**。
（2）2010年4月，刘*甲分别以1.2万元的价格从刘*丙和刘**手中购买自留山地共计0.6亩（各0.3亩），并于2010年12月1日将该块地以12万元的价格卖给张**、唐某某、王*乙建房使用。
（3）2010年4月，刘*甲以1.5万元的价格从滦平县滦平镇庄头营村一组购买荒山地一块，并于2010年11月15日将该块地以5万元的价格卖给张*丙建房使用。
（4）2008年至2009年期间，刘*甲分别以1万元、0.4万元、0.2万元从金某某、朱某某、董某某手中购买河滩地共计1.349亩，后刘*甲与同村村民王**合伙建房，刘*甲分得面积为400平米的住房，并于2013年7月22日卖给郭某某、王**各100平米，共获卖房款58万元。
上述各宗土地使用权的转让，均未经县级人民政府等部门批准。2015年6月8日，被告人刘*甲到公安机关投案自首。
上述事实，有下列证据材料予以证实：
一、被告人供述和辩解
被告人刘**的供述与辩解，1985-2012年任庄头营村主任，2004-2014年任庄头营村村书记，2015年2月开始担任庄**会计。我们村一组有8亩多的耕地，1999年村承包给了村民赵**、赵**二人，承包期30年。2010年的一天，赵**找我说赵**、王**想买这块地，我说如果村民代表同意就可以卖。2010年3月份我组织召开了村民代表会议，研究结果是同意将赵**和赵**的8亩多地以每亩15万元的价格卖掉，因当时赵**和赵**的承包期还有20年，村代表会决定以每亩每年1200元的价格给赵**和赵**补偿，卖地剩下的钱一组村民按人口平分。2010年4月份按照村民代表会议的决定，以庄头营村一组的名义和赵**、赵**签订的集体转让个人承包地协议，当天与王**和赵**签订了《土地转让协议》。当时王**买了3亩多地，赵**买了4亩多地，他们将买地的钱给了滦平镇代理中心账户，并由村会计打了收据，协议已经履行完毕，卖地这事没有经县政府和县国土部门许可。
我个人也买卖过土地。2010年4月份，我和刘**签订了出让自留山协议，当时以1.2万元买的；我又以1.2万元买了刘*丙挨着刘**的那块自留山地，大概0.3亩；后以1.5万元还买过庄头营村一组的集体荒山地0.3亩，出让期都是70年。后来将这些地卖了19万元。我一共买了一亩多地，花了5万多元，2010年10月卖给张*甲一块地，卖了2万多元，现在张*甲盖上房子了。12月份卖给张*乙、唐某某、王*乙一块地，一共卖了12万元，现在他们三家也都盖上房子了。我买的集体荒山地卖给张*丙，卖了5万元，现在也盖上房子了。买卖自留山地、集体荒山地都没有经县政府、县国土部门批准。2008年以1万元的价格购买了金某某的0.9亩河滩地，后又将朱某某、董某某二人的河滩地的地头也买下来，买朱某某0.2亩多地，花了4000元，买董某某的0.1亩多地，花了2000元。买完地之后，我们村的王*丙让我给找块地盖房子，我说让他在我买的河滩地盖，之后我和王*丙协商，我负责买地、垒坝、协助批房号，他负责盖房子，盖好后我们每人一半平分，剩余地圈院内。之后我以我女儿刘**的名义，王*丙以王*戊的名义，批的房号。一共盖了800平米，我400平米，经过装修，给了我二女儿200平米，另外200平米以58万元的价格卖给了我女儿同学郭某某和王*丁，每人出29万元。当时是会计写的租地协议，实际当时协商的就是买地，我有对地的支配权、使用权。58万元钱让我装修用了25万元左右，垒坝花了10多万元，剩下的钱我买车用了。
二、证人证言
1、证人王**的证言证实，2009年我想盖房子，与村长刘**、会计赵**商量后，买了3.8多亩的地，并与庄头营村1组签订的土地转让协议，协议规定以每亩15万元转让给我，转让期限是70年，协议签订后，我将我买地的款项57.15万元分两次打到了会计赵**给我的银行卡上。我所买的这块地应该是庄头营村1组的。我买的这3.81亩地盖了三处房子，我两个儿子每人一处，现在三处房子都住上了，共花费了100万余元。买的这3.81亩地没有经过土地部门的批准。
2、证人赵**的证言证实，2010年，我想要一块面积大点的地留着以后有机会建个厂子，我与刘*甲商量后留了4亩多地，我把定金通过银行卡转账到村组的账户上，过了几个月，刘*甲说地的手续都办好了，我就和刘*甲签了协议，并把余款通过银行卡转给村组账户，一共花了67.05万元。我知道转给我的地是之前分给赵**的承包地，应该属于村集体土地。买地前后是刘*甲和我协商的，转账付款是当时村会计赵**给我的银行账户，我买的这块地有4.47亩，现在建的围墙围起来，家里亲戚在那种地呢。
3、证人黄*甲、黄*乙、杨**、郅某甲、赵**、杨**、郅**、刘**、黄*丙（一组村民代表）的证言证实，2010年3月份村书记召集庄头营村1组村民代表开会，会议决定将承包庄头营村1组赵**和赵**还有20年左右承包时间的8亩多地收回卖给别人，按每年每亩1200元的价格补偿赵*升和赵**，赵**和王*甲出价15万元一亩买这块地，村民代表一致同意把这块地卖了，总计卖了120多万元，补偿给赵**、赵**一部分，剩下的都按人口分了，地的所有权是集体所有。
4、证人赵**和赵**的证言均证实，承包30年的土地没有到期，组里开会同意将地收回，每亩地1200元，共补偿20年，并签订补偿协议的情况。
5、证人刘**、刘**、金某某、朱某某、董某某等证言证实，刘*甲买刘**、刘**、金某某、朱某某、董某某等人的土地经过、年限、金额以及用途等情况。
6、证人张**、张**、王**、唐某某、张**、郭某某、王**等证言证实，刘*甲转让给张**、张**、王**、唐某某、张**、郭某某、王**土地的协商经过、协商价格、协议签订等情况。
7、证人王**的证言证实，其和刘*甲合伙在金某某、朱某某、董某某三块地上盖房800平米，后二人每人分得400平米的过程。
8、证人王**和刘**的证言证实，刘**和王**在金某某、朱某某、董某某三块地上所盖房子的房号申请等部分过程。
三、书证
1、公安机关的办案说明，证实刘*甲系自首。
2、被告人刘*甲常住人口基本信息及其简历，证实被告人刘*甲具有完全刑事责任能力及任职情况。
3、滦平县**村民委员会出具的证明，证实1995年至2014年刘*甲担任庄头营村一组组长。
4、土地登记簿复印件，证实户名赵**和赵**的土地登记时间、土地等级、面积及坐落情况。
5、赵**、赵**二人分别与庄头营村签订的土地承包合同书，证实土地承包情况。
6、2010年3月19日庄头营村一组群众代表会会议记录，证实村民代表同意将赵**和赵**坐落在索家沟的三类承包地收回用于宅基地进行变卖。
7、2015年9月29日滦平县**村委会和刘*甲出具的说明一份，证实2010年4月庄头营村一组转让给赵**、王**的土地为8.28亩。
8、庄头营村一组与刘*甲签订的买卖山场协议、刘**与刘*甲签订的自留山转让协议、刘*乙与刘*甲签订的自留山转让协议、金某某、刘*甲、庄头营村一组签订的出租植树场荒滩协议、刘*丙与刘*甲签订的出让自留山协议、董某某、刘*甲、庄头营村一组签订的出租转让植树场荒滩协议、朱某某、刘*甲、庄头营村一组转让出租植树场荒滩协议、刘*甲与张**、唐某某、王*乙签订的协议书、刘*甲及其家人与王*丁签订的房屋买卖协议、刘*甲与张*甲签订的荒山转包协议、刘*甲及其家人与郭某某签订的房屋买卖协议、刘*甲与张*丙签订的房号地购买协议等，证实协议签订的时间，转让、出租金额与年限等情况。
9、滦平县滦平镇庄头营村的财务收据、滦平镇**理服务中心出具的土地款支出情况说明、交款条和收条、庄头营村一组村民分土地费花名表等，证实庄头营村一组转让土地的资金收入和支出情况。
10、转让土地及房屋的现场照片，证实王**、赵**购买庄头营村一组，刘*甲购买金某某、朱某某、董某某河滩地，张**购买土地现状，唐某某、张**、王**、张**购买自留山土地现状等情况。
11、唐某某、王**、张**、刘**、王**、王**占地建房申请和审批等材料，证实转让的土地已经经过审批建房的情况。
另外，辩护人提交的证据有，刘**的林地林木使用证，金某某、刘**、刘*乙的林木林地状况登记表，证实刘**等四人是合法取得的林地使用权，有权对外进行流转。
上述证据，均经庭审举证、质证，结合被告人的供述与辩解，能够证实本案事实，本院予以确认。
本院认为
本院认为，被告单位庄头营村一组、被告人刘*甲以牟利为目的，违反土地管理法规，非法转让土地使用权，构成非法转让土地使用权罪。滦平县人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。经查，被告人刘*甲无论是为村一组还是为其个人牟利，所交易的土地，均未经相关部门批准，系非法转让。被告人刘*甲的辩护人提出的无罪辩护意见，无法律和事实依据，本院不予采纳。其辩护人所提交的相关材料，因不影响对本案犯罪事实的认定，故本院亦不予采纳。被告人刘*甲作为被告单位庄头营村一组直接负责的主管人员，为一组非法牟利一百万元以上，系情节特别严重，根据我国刑法规定，应在“处三年以上七年以下有期徒刑，并处非法转让土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金”的法定刑幅度内处以适当刑罚。被告人刘*甲犯罪后自首，依法可以减轻处罚；被告人刘*甲当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。根据被告单位和被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十八条、第三十一条、第二百三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条和最**法院《关于审理破坏土地资源刑事案件具体应用法律问题的解释》第二条第（四）项之规定，判决如下：
裁判结果
一、被告单位滦平县滦平镇庄头营村一组犯非法转让土地使用权罪，判处罚金人民币二十万元。
二、被告人刘*甲犯非法转让土地使用权罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
以上罚金于判决生效后五日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向承德**民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
裁判日期
二〇一六年一月二十一日
