张**非法吸收公众存款案二审刑事裁定书

审理经过

安阳**民法院审理安阳市北关区人民检察院指控原审被告人张**非法吸收公众存款罪一案，于2015年9月28日作出（2015）北刑初字第85号刑事判决。原审被告人张**不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。

一审法院查明

原判认定：

一、2011年3月至2011年9月份，被告人张**以河南**限公司（以下简称宏**司）有土地、有实力、存款有保障等为名，并以高息、返点为诱饵，面向社会不特定公众为该公司非法吸收存款，涉及人数12人，票面金额人民币132万元，宏**司支付集资人利息、返点共计人民币27.09万元，实收金额人民币104.91万元，后期支付集资人利息人民币9.96万元，集资人未收回本金人民币94.95万元。

认定上述事实的证据有：1、被告人张**的供述及辩解，同案犯晁*、赵**的供述，常某某等12位集资群众的证言；2、方正（2015）会鉴字第8号司法会计鉴定意见书、银监**管分局出具的复函，宏**司与集资人签订的合同或借款协议及借据。

二、2011年4月至2011年6月份，被告人张**以安阳德**有限公司（以下简称德**司）有土地、有实力、存款有保障等为名，并以高息、返点为诱饵，面向社会不特定公众为该公司非法吸收存款，涉及人数4人，票面金额人民币690万元，德**司支付集资人利息、返点共计人民币144.9万元，实收金额人民币545.1万元，支付集资人本金人民币439.5万元，集资人未收回本金人民币105.6万元。张**家属2014年8月18日退赃人民币4万元。

综上，被告人张**非法吸收公众存款共涉及人数16人，票面金额人民币822万元，实收金额人民币650.01万元，退赃款人民币4万元，集资人未收回本金人民币196.55万元。

认定上述事实的证据有：1、被告人张**供述及辩解，同案犯张*、袁**供述，证人申某某、桑某某、白**、白**、刘**、秦某某的证言；2、兴会审字（2014）071-2号审计报告书、银监**管分局出具的复函，德**司与白**、刘某某、秦某某签订的借款合同及出具的收据，张*将其在广西北海的房产过户给白**亲属以抵顶白**等人在德**司存款的相关文书，张**家属退赃收到条。

综合证据有：被告人张**户籍证明，银监会复函，同案犯晁*、张*等人的刑事判决书，张**到案证明等证据在案佐证。

一审法院认为

根据上述事实和证据，安阳市北关区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条的规定，作出判决：被告人张**非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年；公安机关查扣的赃款赃物予以追缴，返还集资群众；其他赃款赃物继续追缴。

二审请求情况

上诉人张**上诉称：没有介绍他人参与非法集资，集资人主动参与集资，其不构成犯罪。

二审答辩情况

上诉人张**的辩护人辩称：一审法院认定白**、秦某某、白某甲、刘*乙参与存款系张**介绍系认定事实错误，张**不具有营利的目的和动机，也未获利，要求改判。

本院查明

经审理，二审查明事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核实无误，本院予以确认。

关于上诉人张**的上诉理由，经查，张**以宏**司和德**司名义，面向不特定社会公众，为该两个公司非法吸收公众存款，涉及人数16人，票面金额人民币822万元，实收金额人民币650.01万元，退赃款人民币4万元，集资人未收回本金人民币196.55万元。该事实有同案犯晁*、赵**、张*的供述，相关集资群众的证言、集资票据，审计报告相印证，足以认定。故上诉人的上诉理由不能成立。

关于辩护人辩护意见，经查，一审法院认定张**介绍白*乙、秦某某、白*甲在德**司存款的事实有同案犯张*，证人白*乙、秦某某、白*甲的证言，审计报告，德**司与白*甲、秦某某签订的借款合同、出具的收据，张*将房产过户给白*乙顶账的相关文书相印证。一审法院认定张**介绍刘*乙在宏**司存款的事实有同案犯晁*、赵**的供述，证人刘*乙的证言，及宏**司与刘*乙签订的借款合同、出具的收据，审计报告等证据相印证。上诉人张**面向不特定群体公开宣传宏**司、德**司，积极参与吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，至于张**是否获利，不影响本罪成立。故辩护人的辩护意见不能成立。

本院认为

本院认为，上诉人张**违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款650.01万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张**的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：

二审裁判结果

驳回上诉，维持原判。

本裁定为终审裁定。

裁判日期

二〇一五年十一月十八日