郭某某、朱某某非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

审理经过

三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉（2015）309号起诉书指控被告人郭某某、朱某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员信燕燕、高*出庭支持公诉，上述被告人、辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。

一审请求情况

三门峡市湖滨区人民检察院指控：2011年9月30日，李某某（已判刑）为吸收公众存款注册成立了三门**有限公司（以下简称鼎**司），2013年10月16日，鼎**司被吊销营业执照。2012年8月20日，李某某注册成立三门**有限公司（以下简称恒**司），延续鼎**司的非法活动。期间，李某某雇佣业务经理、会计人员，聘用被告人郭某某、朱某某等人为业务员，以做银行过桥业务、扶持中小企业贷款需要资金为名，支付月息1.5分面向社会公众吸收存款。截止2014年5月22日，恒**司共非法吸收存款31344.4万元，未兑付791户14788.9万元。2013年6月19日，河南鑫**有限公司（以下简称鑫**司）董事长上官某某（已判刑）为偿还恒**司的借款，代表鑫**司与恒**司签订委托借款协议，委托恒**司以鑫**司名义，以月息1.5分面向社会公众吸收存款，由鑫**司承担还款责任。截止2014年5月22日，鑫**司通过恒**司共非法吸收存款3465.6万元，未兑付3125.1万元。其中，被告人郭某某吸收存款182万元，未兑付124万元；被告人朱某某吸收存款102万元，未兑付89万元。认为被告人郭某某、朱某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。

被告人郭某某、朱某某对指控的事实均供认不讳。

一审答辩情况

被告人郭某某、朱某某的辩护人均认为应按照实际参与吸收存款数额认定；被告人具有自首情节，系从犯，依法应从轻、减轻或免除处罚。

本院查明

经审理查明：2011年9月30日，李某某（已判刑）为吸收公众存款注册成立了鼎**司，2013年10月16日，鼎**司被吊销营业执照。2012年8月20日，李某某注册成立恒**司，延续鼎**司的非法活动。期间，李某某雇佣业务经理、会计人员，聘用郭某某、朱某某等人为业务员，以做银行过桥业务、扶持中小企业贷款需要资金为名，支付月息1.5分面向社会公众吸收存款。截止2014年5月22日，恒**司共向1577户非法吸收存款31344.4万元，未兑付791户14788.9万元。

2013年6月19日，鑫**司董事长上官某某（已判刑）为偿还恒**司的借款，代表鑫**司与恒**司签订委托借款协议，委托恒**司以鑫**司名义，以月息1.5分面向社会公众吸收存款，由鑫**司承担还款责任。截止2014年5月22日，鑫**司通过恒**司共向138户非法吸收存款3465.6万元，未兑付91户3125.1万元。

其中，郭某某参与吸收存款18户175万元，未兑付13户120万元；朱某某参与吸收存款10户92万元，未兑付8户79万元。

另查明：1、郭某某分别于2014年5月27日、同年6月20日代恒**司赔付方某某2万元、王某某2万元。案发后，郭某某退缴非法所得63920元。

2、案发前，朱某某获得的息差提成17850元已分别支付给集资参与人陈某某、贺某某、刘某某、唐某某、王**、王**、朱某某；案发后，朱某某退缴非法所得142840元；2015年12月12日，朱某某代恒**司赔付王**9万元。

3、郭某某、朱某某分别于2014年12月9日、同年12月15日主动到公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。

上述事实，被告人郭某某、朱某某在开庭审理过程中亦无异议，且有二被告人及同案人李某某、陈某某、赵某某、任某某、卫某某、朱某某、尚某某的供述；证人孙*甲、胡某某、杨某某、孙*乙、王**、方某某、许某某、郭某某、崔某某、朱某某、唐某某、贺某某、崔某某、刘某某的证言；私营企业基本注册信息查询单、借款协议书；司法鉴定意见书；方某某、王**、王**收条及身份证复印件；公安机关的到案经过、破案报告、二被告人的户籍证明等证据证实，事实足以认定。

本院认为

本院认为：被告人郭某某、朱某某伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郭某某、朱某某非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人郭某某、朱某某起次要作用，系从犯，对其依法应当减轻处罚。案发后，被告人郭某某、朱某某主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，对其依法均可以减轻处罚。故二被告人的辩护人认为二被告人系从犯、并具有自首情节，依法应减轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人郭某某、朱某某分别退缴违法所得款、代其所在公司垫付部分集资款，有悔罪表现，对其均可以酌情从轻处罚。综合本案事实、情节，经合议庭评议，报经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

裁判结果

一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，宣告缓刑一年，并处罚金35000元；被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金15000元。

（被告人郭某某、朱某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）

（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。

二、被告人郭某某、朱某某退缴的非法所得，依法没收，上缴国库。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省**人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。

裁判日期

二〇一六年一月二十九日