（2016）湘11民终14号上诉人李**因债权纠纷一案民事判决书

审理经过

上诉人李**因债权纠纷一案，不服湖南省永州市零陵区人民法院（2012）零民重初字第366号民事判决，于2015年11月17日向原审人民法院提起上诉，原审人民法院于2016年1月4日移送案卷至本院。本院同日立案受理后，依法组成合议庭，于2016年3月4日上午在本院第一审判庭公开开庭审理了本案。上诉人李**的委托代理人杨**，被上诉人张**的委托代理人何*全均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

一审法院查明

原审查明，被告张**与黄**、宋**为合伙人，2009年8月，永州市**责任公司法定代表人李**将承包的永贺高速公路21公里的路段，分五公里给三合伙人承作，需交押金150万元，以前的欠款转为押金100万元，尚欠押金50万元。事后被告张**找到原告李**要求其投资入股永贺高速公路项目，共投资10万元，占张**所占股份的五分之一。两人协商后，原告随后通过银行汇款到被告账户，第一次汇款3.5万元，第二次汇款2.5万元，第三次汇款4万元，共计人民币10万元。原告陈述被告口头承诺在2009年10月份开工，否则愿承担原告投资款5分的月息，但被告对此不予认可。2009年9月11日，被告张**向原告李**出具了一份收条并注明”今收到李**永贺高速公路投资款10万元”，三合伙人将押金50万元分批次交予李**后，李**向三合伙人出具了收条。2010年1月18日，被告张**、黄**作为乙方与甲方的永州市**责任公司法定代表人李**签订了一份永贺高速公路有关土石方工程施工合同。2012年3月15日李**被永州市公安局刑事拘留，同年4月21日被执行逮捕，2013年6月4日永州**民法院以被告人李**以非法占有为目的，虚构假发包，骗取定金3000余万元，其行为已构成集资诈骗罪，判处死刑，缓期二年执行。李**不服提起上诉，湖南**民法院于2014年6月12日依法作出判决：李**犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

一审法院认为

原判认为，被告张**找原告商量时告知有”永贺高速公路”五公里路段承包工程，虽然该工程是虚假的，但张**并不知情，双方商量后，李**当时认为是承包工程，遂给付被告张**10万元人民币，张在收条上注明”今收到李**永贺高速公路投资款10万元正”，双方虽然未签书面的合伙协议，但综观本案借条的形式及事实，应认定原、被告双方是合伙关系。原告李**诉称10万元是投资款，双方系债权、债务关系，其诉称主张证据不足，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最**法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决：驳回原告李**对被告张**的诉讼请求。案件受理费2300元，由原告李**负担。

上诉人诉称

宣判后，李**不服，以”上诉人与被上诉人不是合伙投资关系，原判不仅认定双方属合伙投资关系错误，适用法律也不当，应改判双方为债权债务关系并返还我10万元本息”为由，向本院提起上诉。张**的委托代理人则以”双方为合伙投资关系，不可能转为债权债务关系”进行了答辩。

二审期间，双方当事人均未向本院提交新的证据。

本院查明

本院二审查明的事实除李**投资10万元占张**所占股份的1／5之外，其余事实与一审认定的事实一致，对一审认定的其余事实，本院予以确认。另查明，2007年张**和黄**、宋**投资150万元押金，欲承包李**冷水滩凤凰园影剧院基建工程没能成功，押金未返，李**出具了总欠条给张**三人，此次张**三合伙人按李**要求将以前的欠条折价100万元押金。另需交50万元押金给李**欲承包李**虚构的永贺高速工程。

本院认为

本院认为，本案的焦点是张**出具给李**的投资款收据应该如何认定其性质。李**提出自己给付张**10万元是为了分包到张**承包永贺高速公路的部分工程，但如因张**收款后一个月内不开工，则转为月息五分的借款，李**还提供了证人陈**的出庭证言予以佐证，因此，虽然张**不认可双方有转为借款的口头协议的存在，且收条并无转为借款的约定，但这符合李**投资的谨慎心理，合理可信。综合该案事实来看，是张**主动找到李**投资，但该投资项目”永贺高速公路”并不存在，张**对此应承担责任。张**提出”李**与自己是合伙投资，占自己股份的1／5，因此李**投资的10万元应为投资款，且出具的收据也注明是投资款。”收条虽标明了李**的10万元的用途，但不能证明李**参与合伙投资，对这10万元的真正用途，收款后的张**此时已掌握着主动权和决定权，只向李**出了内容为投资款的收据，但张**既没与李**签订书面合伙协议，又未让李**参与任何管理活动，也未就利益风险进行约定，同时没有两个以上无利害关系人证明有合伙的口头协议存在，因此，认定双方当事人是合伙投资关系的依据不足。张**自己也认可投资的那五十万元（含李**的10万元）也是交给李**的合同押金，其实这五十万元实是张**与黄**、宋**共同交给李**作押金的，并非张**一个人出的。但张**不汲取以前同其他人合伙承包李**的冷水滩凤凰园影剧院基建项目已经落空，押金没予退还的教训，致使自己被骗，且张**在李**刑事犯罪案件中作为受害人之一并未提及李**是张**的合伙人，也是受害人之一，并且在李**给付张**的10万元前的第一次打款之前，张**已将10万元给付了李**，因此张**被骗50万元不包括李**的10万元。即使包括，也因为李**并未直接与李**发生经济上的往来，根据合同的相对性原则，张**被骗没能开工，就应将这10万元返还给李**。考虑到本案的实际情况，张**本人受损是由于李**的违法犯罪行为所致，且李**本人在平常经济往来中不够严谨，从而引发本案也有过错，因此，本案利息不再考虑。综上所述，李**上诉提出的”上诉人与被上诉人张**不是合伙投资关系，仅为债权债务关系，张**应返还10万元本息”的上诉请求，本院予以部分采纳。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第八十四条、第八十八条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（二）项之规定，判决如下：

二审裁判结果

一、撤销湖南省永州市零陵区人民法院（2012）零民重初字第366号民事判决；

二、限张**在接到本判决书后之日起十日内返还李**人民币10万元；

三、驳回李**的其他诉讼请求。

如果未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

一、二审案件受理费共4600元，由李**负担1600元，由张**负担3000元。

本判决为终审判决。

裁判日期

二〇一六年三月二十八日