邱*、郭某某非法经营案一审刑事判决书

审理经过

上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2015〕1139号起诉书指控被告人邱*、郭某某犯非法经营罪，于2015年11月26日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员蒋**出庭支持公诉。被告人邱*及其辩护人施雨、被告人郭某某及其辩护人闪**到庭参加诉讼。现已审理终结。

本院查明

经审理查明，2014年10月至2015年6月间，被告人邱*单独或伙同被告人郭某某，为高*、陈某某、林某某等客户居间介绍，非法从事美元和人民币兑换业务，兑换的汇率由邱*决定。经上海复兴**有限公司鉴定：邱*直接联系客户进行外汇买卖交易48笔，与郭某某共同联系客户的有13笔；邱*涉及的全部61笔交易中，境外支付美元共计35,175,189.02元，境内收到人民币共计205,460,540.12元；郭某某涉及的13笔交易中，境外支付美元共计15,976,762元，境内收到人民币共计86,287,042.70元；邱*直接联系客户的交易中，有34笔交易用逐笔认定的方法可查明其获利金额为人民币236,803元，根据该34笔交易的平均获利率计算其余交易的获利，则邱*的全部获利为人民币372,085.02元，郭某某的全部获利为人民币60,390.88元。

2015年7月15日，被告人郭某某接公安机关电话通知，主动至公安机关接受调查，并如实供述了上述事实。同日，被告人邱*亦主动投案，并如实供述了上述事实。

审理中，被告人邱*退出违法所得人民币30万元，郭某某退出违法所得人民币60,390.88元。

以上事实，被告人邱*、郭某某在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审质证的被告人邱*、郭某某的供述、相关手机微信聊天记录，证人高*、何某某、林某某、周*、周*某、陈某某、陆*某、陆*、王某某、陈某某、陈某某、毕某某等人的证言，相关银行提供的交易流水单据，公安机关提供的《高燕招商银行（香港）账户交易记录》，上海复兴明方会**限公司出具的司法会计鉴定意见书，公安机关出具的到案经过及常住人口基本信息等证据证实，足以认定。

本院认为

本院认为，被告人邱*、郭某某为获取非法利益，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。被告人邱*、郭某某系自首，依法减轻处罚。被告人邱*、郭某某均退出违法所得，可以从轻处罚。本案虽不区分主从犯，但郭某某在共同犯罪中所起的作用相对较小，量刑时可酌情予以考虑。根据两被告人的犯罪情节、认罪悔罪表现及宣告缓刑于其所居住社区无不良影响等，对其均可适用缓刑。关于两被告人的违法所得，经查，司法会计鉴定意见以逐笔认定的方法查实了被告人邱*从其单独涉及的34笔交易中所获取的违法所得，其余27笔交易的获利并未查实，而系根据前述34笔交易的平均获利率进行计算。被告人邱*及其辩护人均对该计算方法提出异议。本院认为，该司法会计鉴定意见仅能证明邱*从前述34笔交易中获取的违法所得，两被告人从其余交易中的获利并无法查明，本院将根据已查实的邱*的违法所得金额，并结合两被告人的犯罪情节确定其罚金数额。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条第一款、第六十四条、全国人**务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条、《最**法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第七条之规定，判决如下：

裁判结果

一、被告人邱*犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币三十万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）

二、被告人郭某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金人民币七万元；

（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）

三、两被告人的违法所得予以没收。

被告人邱*、郭某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，做有益社会的公民。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海**人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

裁判日期

二〇一六年一月八日