靖江**有限公司、陆**犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

审理经过

靖江市人民检察院以靖检诉刑诉（2015）307号起诉书指控被告单位靖江**有限公司、被告人陆**犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月27日向本院提起公诉。靖江市人民检察院因需要补充侦查于2015年10月26日建议延期审理，2015年11月26日移送本院恢复审理，并于2015年12月14日以靖检诉刑追诉（2015）8号追加起诉决定书追加指控犯罪事实。本院依法组成合议庭，于2015年10月22日、12月25日二次公开开庭审理了本案。靖江市人民检察院指派检察员赵**出庭支持公诉，被告单位靖江**有限公司诉讼代表人卢某某，被告人陆**及其辩护人倪**，被害人刘**、马*到庭参加了诉讼。现已审理终结。

本院查明

经审理查明，靖江**有限公司于2002年1月登记设立，被告人陆**担任法定代表人。2008年至2014年12月间，被告人陆**在担任被告单位靖江**有限公司法定代表人期间，以解决单位经营资金为由，违反国家法律、法规的规定，未经金融管理部门批准，以单位名义向周*、刘**、姚**等社会不特定多人，以高利引诱等手段，非法吸收存款27215560元，用于企业经营等。案发前已归还8915653元。分述如下：

1.2008年、2013年4月11日，被告人陆**以1分的月息，向刘**非法吸收存款200000元。案发前归还124000元。

2.2008年至2013年1月6日、2013年2月1日、2013年3月12日、2014年2月1日、2014年2月22日、2014年4月1日、2014年5月19日、2014年9月30日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向杨*、王*、李*、李*某、王*某非法吸收存款670000元。

3.2008年至2014年2月14日、2014年2月19日，被告人陆**以1分的月息，向朱*、闻某某非法吸收存款272600元。

4.2008年4月至2014年1月2日、2014年5月9日，被告人陆**以月息1分、1.5分的月息，向赵某某非法吸收存款970000元。

5.2009年至2012年3月23日、2014年3月1日、6月30日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向姚*某、姚*、印*非法吸收存款1530000元。案发前归还820256元。

6.2009年4月至2014年12月18日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向秦某法吸收存款251600元。案发前归还115600元。

7.2009年11月7日、2012年3月至2014年3月9日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向周*非法吸收存款486000元。案发前归还243650元。

8.2010年至2013年7月，被告人陆**以1分的月息，向褚*非法吸收存款1800000元。案发前归还1264000元。

9.2010年3月18日、4月6日，被告人陆**以1分的月息，向刘*乙非法吸收存款1200000元。案发前归还972000元。

10.2010年5月6日、2010年6月10日、2014年1月28日，被告人陆**以1.5分、2分的月息，向史*、史*、华*非法吸收存款950000元。案发前归还166500元。

11.2010年6月10日至2013年10月26日，被告人陆**以1.5分的月息，向刘*非法吸收存款1165000元。案发前归还54800元。

12.2011年至2014年3月20日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向秦*非法吸收存款259800元。案发前归还12800元。

13.2011年2月12日、2012年3月28日，被告人陆**以1.5分的月息，向刘*非法吸收存款400000元。案发前归还108000元。

14.2011年3月9日至2013年3月9日，被告人陆**以1分、1.2分的月息，向吴*、吴*某非法吸收存款280600元。案发前归还12000元。

15.2011年10月21日至2013年10月21日，被告人陆**以1.5分的月息，向吴*非法吸收存款100000元。案发前归还26000元。

16.2011年11月14日、12月5日，被告人陆**以1分的月息，向朱*非法吸收存款330000元。案发前归还39600元。

17.2011年11月14日，被告人陆**以1分的月息，向陆*非法吸收存款60000元。

18.2011年12月至2014年11月4日，被告人陆**以1分的月息，向陆*非法吸收存款400000元。案发前归还114400元。

19.2012年1月19日、2012年3月12日，被告人陆**以1分的月息，向陆*非法吸收存款500000元。案发前归还310000元。

20.2012年2月4日，被告人陆**以1分的月息，向马*非法吸收存款100000元。案发前归还27000元。

21.2012年2月至2014年2月10日，被告人陆**以1.5分的月息，向吴*非法吸收存款300000元。案发前归还108000元。

22.2012年10月24日，被告人陆**以2分的月息，向孙*非法吸收存款500000元。案发前归还370000元。

23.2012年12月3日、2013年1月28日、4月18日、2013年9月至2014年9月23日，被告人陆**以2分、2.5分的月息，向董某某非法吸收存款1550000元。案发前归还428000元。

24.2013年1月、2013年2月2日至2014年2月1日，被告人陆**以1.5分的月息，向顾*非法吸收存款346600元。案发前归还600元。

25.2013年2月2日、9月20日，被告人陆**以1分、1.5分的月息，向范*非法吸收存款160000元。

26.2013年3月6日，被告人陆**以2分的月息，向施*非法吸收存款600000元。案发前归还556987元。

27.2013年4月18日、2014年12月17日，被告人陆**以每天500元的利息、1.5分的月息，向鞠*非法吸收存款1400000元。案发前归还121000元。

28.2013年5月16日、2013年6月26日、2013年12月22日、2014年7月1日，被告人陆**以2分的月息，向马*非法吸收存款2900000元。案发前归还672960元。

29.2012年2月19日至2014年7月26日，被告人陆**以1分的月息，向朱*非法吸收存款231700元。

30.2013年9月至2014年1月6日、2014年1月28日，被告人陆**以1分的月息，向朱*非法吸收存款405660元。

31.2013年9月12日、2014年9月29日，被告人陆**以2.5分的月息，向赵*非法吸收存款900000元。案发前归还692000元。

32.2013年9月26日，被告人陆**以2分的月息，向吴*非法吸收存款200000元。

33.2013年10月至2014年10月30日，被告人陆**以1分的月息，向王*非法吸收存款200000元。

34.2013年10月22日，被告人陆**以1分的月息，向孙*非法吸收存款80000元。

35.2014年1月6日，被告人陆**以1.5分的月息，向鞠*非法吸收存款100000元。

36.2014年1月22日、2014年3月26日、2014年9月1日，被告人陆**以2分的月息，向何某法吸收存款1200000元。案发前归还90000元。

37.2014年2月20日、2013年3月至2014年3月6日，被告人陆**以1.5分的月息，向姚*非法吸收存款456000元。

38.2010年11月30日，2013年5月27日，被告人陆**以1.25分、1.5分等的月息，向何*非法吸收存款300000元。案发前归还100500元。

39.2014年8月1日，被告人陆**以1.5分的月息，向夏*非法吸收存款200000元。

40.2014年9月5日，被告人陆**以1.5分的月息，向朱*非法吸收存款70000元。

41.2014年11月14日，被告人陆**以1.5分的月息，向周*非法吸收存款140000元。

42.2009年6月至2014年11月30日，被告人陆**以1.5分的月息，向陆*非法吸收存款2900000元。案发前归还1350000元。

43.2014年12月11日，被告人陆**以1.5分的月息，向何*非法吸收存款50000元。

44.2014年3月26日，被告人陆**以1.5分的月息，向陈*非法吸收存款100000元。案发前归还15000元。

2014年12月25日，被告人陆**主动至公安机关投案，归案后如实供述犯罪事实。

案发后，靖江市公安局依法查封被告单位靖江**有限公司位于本市马桥镇白衣村朱**（本市江平路1618号）1-5幢房屋及被告人陆**共有的位于靖江市双港路景馨花园南侧水泥厂住宅楼南幢（丽江花苑1幢）401室房屋。

上述事实，被告单位靖江**有限公司诉讼代表人卢某某，被告人陆**及其辩护人倪**，被害人刘**、马*在开庭审理过程中均无异议，并有接处警登记表，借条，转账凭条，记账本，被害人刘**、杨*、朱*的陈述，证人吴*、刘*甲、叶*等人的证言，银行查询单及交易明细，靖江**有限公司法人营业执照，靖江**有限公司及被告人陆**房屋所有权证明，查封房屋登记收据，公安机关关于本案案发及被告人归案情况说明等证据证实，足以认定。

本院认为

本院认为，被告单位靖江**有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大；被告人陆**系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应依法处罚。被告人陆**犯罪后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告单位靖江**有限公司、被告人陆**犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，控辩双方提请对被告人陆**从轻处罚的理由成立，本院予以支持。鉴于被告人陆**自愿认罪，故酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条及《最**法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：

裁判结果

一、被告单位靖江**有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三百五十万元；

（罚金于判决生效后一个月内缴纳。）

二、被告人陆**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年三个月，并处罚金人民币三十万元；

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月26日起至2022年3月25日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）

三、责令被告单位靖江**有限公司退赔人民币一千八百二十九万九千九百零七元，分别发还被害人（清单附后）。

靖江市公安局查封的被告单位靖江**有限公司位于本市马桥镇白衣村朱**（本市江平路1618号）1-5幢房屋及被告人陆**共有的位于靖江市双港路景馨花园南侧水泥厂住宅楼南幢（丽江花苑1幢）401室房屋，待判决生效后依法处理。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省**民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。

裁判日期

二〇一五年十二月二十五日