马某某强迫交易、职务侵占一案一审刑事判决书

审理经过

焦作市马村区人民检察院以焦马检公诉刑诉（2014）94号起诉书指控被告人马某某犯强迫交易罪、职务侵占罪，于2015年9月29日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。焦作市马村区人民检察院检察员指派检察员邵**、赵**出庭支持公诉，被告人马某某及其辩护人周*、陈*到庭参加了诉讼。现已审理终结。

一审请求情况

焦作市马村区人民检察院指控：

一、强迫交易罪。2013年3月至4月份期间，被告人马某某在河南**有限公司多次采用阻挡厂区大门，殴打、辱骂该公司员工等方法，强制以每吨800元的价格（低于市场价200元）垄断该公司2013年4月至8月份铝灰销售共计210吨，从中非法获利4.2万元。

二、职务侵占罪。2014年1月焦作市马**村民委员会和焦作市**有限公司热电厂签订厂区外道路卫生清扫服务协议，东孔**委员会授权焦作鑫**限公司负责往来款项结算。2014年5月28人焦作市**有限公司热电厂将2万元清扫费支付焦作鑫**限公司，该公司将款给付*某某，马将其中的1.6万元占为己有。

公诉机关为证明其指控的上述犯罪事实成立，向本院移送并当庭出示了有关书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人马某某以暴力、威胁手段，低价强买商品，情节特别严重，其行为应当以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人马某某利用职务上的便利，将本单位资金非法占为己有，数额较大，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人马某某判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。提请本院依法惩处。

一审答辩情况

被告人马某某辩称：1、其没有采取堵门、殴打、辱骂等方法强迫河南**有限公司以低于市场价200元的价格卖铝灰。2、其是以个名义与焦作市**有限公司热电厂签订的清扫协议，与东**村委会没有关系。其将焦作市**有限公司热电厂支付的2万元清扫费中的4000元用于支付清扫工人的工资，剩下的16000元是其应得的中介费。

辩护人认为：1、现有证据不足以证明马某某实施了强迫交易罪所要求的“暴力、威胁行为”和具有强迫交易罪的“非法牟利性”。2、职务侵占罪的犯罪主体是特殊主体，没有证据证明马某某实施了职务侵占。综上，被告人马某某无罪。

本院查明

经审理查明：

一、强迫交易罪。

2013年3月至4月份期间，被告人马某某在河南**有限公司（以下简称银海公司）多次采用阻挡厂区大门，殴打、辱骂该公司员工等方法，强制以每吨800元的价格垄断该公司2013年4月至8月份铝灰销售，共计210吨，强迫交易数额16.8万元。

上述事实，有下列证据在案证实：

1、银**司营业执照，证明：该公司有生产、销售铝锭、铝合金、废旧铝回收等资质。

2、银海公司2013年4—8月铝液入库情况表，增值税专用发票，证明：2013年4月至8月铝液入库量为18142.17吨。

3、焦作**业公司、焦作**业公司证明，证明：铝**公司在2013年1—8月铝灰销售价为1200元／吨，东**公司在2013年1—8月份铝灰销售均价为1100元／吨。

4、张某某收条一张，张某某的说明一份，冯某某说明一份，证明：2015年1月19日，张某某代表银**司收到冯某某退还的5000元。

5、银海公司证明一份，证明：该公司门岗监控2013年3月1日至9月30日期间监控视频因后期视频数据覆盖，查询不到相关监控视频。

6、证人曹某某证明：其是银**司办公室主任，2013年3月份的一天，马某某在银**司门口拒绝门岗检查，发生争执。其上前制止马某某谩骂时被马用拳头捣了肩膀一下。这次，马某某的车堵在门口造成厂大门拥堵将近3个小时。还是那些天，马某某还有次喝酒后开车来厂里，到曹的办公室破口大骂。2013年春天的一天下午，马某某开车将厂大门堵住。当时曹不在现场，但是听说马某某想低价承包厂里的铝灰，倒手后从中获利。

7、证人曹*甲证明：曹*甲担任门岗时，见到马某某开车堵银海公司大门，2013年3月，马某某在厂门口大骂，还朝曹*甲腿上踢了一下，这次汽车堵在大门口，进出厂门的货车无法通过。之后十几天，马某某又将车横挡着大门，致使货车无法进出，曹*甲听别人说他不当班时马某某也有堵门情况发生。

8、证人李某某证明：李某某负责厂里的安全保卫，2013年3月期间，马某某将车横挡在银**司大门，致使厂内外车辆无法通过，每次都是堵几个小时，马某某开始买卖厂里铝灰之后，就没有再堵门了。

9、证人张*甲证明：冯某某和银**司有业务关系，马某某通过冯某某认识的张*甲。2013年冯某某和张*甲谈铝棒运输一事时，马某某提出要厂里按每吨铝灰800元钱的价格卖给他，张*甲说市场价是每吨一千元钱，可以按市场价优先卖给他。没过几天，马某某就开始堵厂区大门了。*某某几次堵门的具体情况由厂里的门岗、办公室的人打电话告诉张*甲。有一次下午，马某某再次堵门时，张*甲告知冯某某，冯某某之后回话说马某某不听他的话，见冯某某说不下马某某，张*甲让厂里人报警。后来厂里人说警车来了，马某某就走了，民警看没什么事也走了。后来马某某又堵门，张*甲电话联系马某某时，马再次提出要以每吨800元钱的价钱将厂里的铝灰全部卖给他。张*甲说这样的事要上报董事长，让他等下回信。就这样马某某又走了。没几天，马某某又堵着其他买家的货车，厂里的铝灰是废料，堆在厂区，越堆越多，没法处理，影响生产。张*甲给董事长张*乙汇报后，张*乙说不要因小失大，同意低价卖。随后安排张*某具体谈。2013年的4月至8月份的铝灰都是按马某某的要求以800元钱一吨的价格全部卖给马某某了，也没有再发生马某某堵厂区大门的事。

10、证人张某某证明：张某某听说过马某某曾到厂区大门堵门，无理取闹。2013年3、4月份，张某某和马某某谈过铝灰的销售，开始谈判的是市场价，同等条件下马某某优先，马不愿意，事后一天上午，巩义市的买家装货，马某某堵着人家的货车不让装。堵车大概有2、3个小时，造成巩义的货主损失。银**司每吨降价100元补偿买主的损失。之后，张某某代表银**司答应按每吨800元的价格由马某某承包铝灰。2013年4月至8月份的铝灰销售都被马某某独自垄断。厂里按每吨铝灰800元的价格承包给马某某，在此期间，厂里卖给马某某铝灰共210吨，厂里因此损失40000元左右。在这个期间，其他买家也来过厂里拉铝灰，马某某用同样手段致使其他买家不能正当拉铝灰，其他的买家也就不再来厂里拉铝灰了。铝灰的销量是按照每吨铝液千分之十二的比率计算出来的，铝液的买进有账目可查。8月份时赵某某到厂里拉铝灰，马某某不允许，赵**走了。

11、证人陈某某证明：其在2012年6月至2013年春节过后在银**司购买过铝灰，当时购买价是1000元左右。后*某某告诉他说铝灰被东孔庄的人垄断了，不再对外销售了。

12、证人赵某某证明：赵某某从2010年开始在银**司买铝灰然后卖给外地买家挣差价，2012年底、2013年初时，铝灰价格平均1000元一吨，2013年4月开始，铝灰被马某某承包了，期间，赵某某有两次带着买家到银**司，开始和管销售的张某某说好了，但拉货时张某某告知赵某某铝灰不能卖给他了，赵因此赔偿巩义买家损失1000元。

13、证人冯某某证明：2013年年初的时候，在张*甲办公室，马某某提出要银海公司以每吨800元的价格将铝灰卖给马。*某某感到非常突然，事先马没有给其商量。张*丙说按市场价每吨1000元的价格优先卖给马**没有表态。后一天傍晚的时候，张*甲给冯打电话，说马某某将厂大门堵了。*赶紧给马打电话，马电话里态度强硬，不让冯*。电话里说的时间不短，马不听劝告。因*在外地，冯给张*甲打了电话，说冯说不下，表示了歉意。后来几个月里，马说卖铝灰赚钱，给冯了几次钱。2013年夏天，赵某某妻子给冯打电话让给马某某说说让赵**铝灰，冯给马某某没说通。

14、被告人马某某的供述与辩解，证明：2013年其和冯某某合伙在银**司买铝灰5个月，有210吨，价格为每吨1000元，每吨赚取二三十元钱，没有其他买家，因为银**司生产数量有限。后来铝价跌了，没有利润了，就不干了。

二、职务侵占罪。

2014年1月焦作市马**村民委员会和焦作市**有限公司热电厂签订厂区外道路卫生清扫服务协议，东孔**委员会授权焦作鑫**限公司（以下简称鑫民物业公司）负责往来款项结算。2014年5月28人焦作市**有限公司热电厂将2万元清扫费支付鑫民物业公司，该公司将款给付东**村民小组组长马某某，马某某将其中的1.6万元占为己有。

上述事实，有下列证据在案证实：

1、万*热电厂合同会签表、厂区外道路卫生清扫服务协议、记账凭证等及由东孔庄村出具的证明材料，证明：东孔庄村委会授权鑫**公司负责往来款项结算。2014年1月万*热电厂与鑫**公司签订厂区外道路卫生清扫服务协议，约定由鑫**公司负责光源路途经健康元至金源路卫生清扫工作。万*热电厂为此于2014年5月28日支付清扫费20000元。

2、东孔**员会证明，证明：马某某在2011年10月至2014年10月任东孔**民小组组长。

3、公司设立登记表、法人营业执照等手续，证明：鑫民物业公司的法人代表是李*甲，该公司从事物业管理、家政服务等经营范围。

4、证人薛某某证明：马某某是通过其认识鑫民物业公司的。

5、证人李*乙证明：李*乙负责万**电厂对外关系协调，经李*乙和东**村委会协调，将厂区外道路清扫承包给东孔庄村。于是有了万**电厂和鑫民物业公司签订的厂区外道路卫生清扫服务协议。为此，万**电厂支付费用2万元。

6、证人赵*甲证明：赵*甲负责协调村民和万方热电厂关系。光源路西侧是东孔庄村3、4、5组的庄稼地，货车经过造成污染致庄稼减产。2013年底的一天，李*乙打电话说村里的马某某和马**带人堵路，不让电厂的车通过。次日上午，赵*甲和李*乙在东**委会见面，李*乙同意一次性赔偿损失，但价钱没说好。后来在万方电厂赵*甲和李*乙谈好价格，当时马某某在场。谈好由村委会委托鑫**公司，经此公司账户，由万方电厂打款，公司收账，马某某再从鑫**公司取钱，这家公司是马某某找的，是赔偿3、4、5组村民庄稼的，马某某是组长，钱没有入村委会账目，村民们也没有得到赔偿。

7、证人李*甲证明：李*甲和马某某通过薛某某认识。2014年初，马某某用鑫民物业公司的资质和万**电厂签订了卫生打扫合同。具体都是马某某操作的，鑫民物业公司收到2万元后，扣除税费和管理费约一百三、四十元，将剩余的19000多元给了马某某。

8、证人马*甲证明：马*甲是马*某弟弟。2014年初，马*某安排马*甲和李*丙一起打扫东孔庄村口到健康元之间路段卫生，每人每月500元，干有三个月，马*某支付1500元工资给马*甲。

9、情况说明，证明：2014年初，马某某让他和马某甲在万方电厂南边的东西路上每天清扫，共计干了四个月，每月500元工资，马某某给李*丙1700元，欠二三百元末给。李*丙不同意对其制作询问笔录。

10、被告人马*某的供述与辩解，证明：自己找李*乙签订的厂区外道路卫生清扫服务协议，该协议是以鑫民物业的名义和万**电厂签订的，和东孔庄村没有关系。万方电厂付的2万元费用马*某付了马*甲和李*丙二人的工资，其余钱自己得了。

综合证据：

1、户籍证明及刑事判决书，证明：马某某年龄及前科情况。

2、发破案经过及抓获证明，证明：本案系银海公司举报，2015年民警在饭店将马某某抓获。

以上证据，经法庭查证属实，确实充分，足以认定。

本院认为

本院认为，被告人马某某以暴力、威胁手段，强买商品，情节特别严重，其行为已构成强迫交易罪。被告人马某某利用职务上的便利，将本单位资金非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪。被告人马某某判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关的指控成立。被告人认为自己没有采取暴力、威胁手段强迫交易及自己得的清扫费是中介费的意见，本院不予采纳；辩护人认为被告人无罪的意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项、第二百七十一条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：

裁判结果

一、被告人马某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金5000元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年；两罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金5000元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月7日起至2019年1月6日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）。

二、赃款继续追缴。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向焦作**民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。

裁判日期

二〇一五年十二月二十九日