李*、张**非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

审理经过

沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉（2015）664号起诉书指控被告人李*、张**非法吸收公众存款罪，于2015年11月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员张**出庭支持公诉。被告人李*及其辩护人、被告人张**及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。

一审请求情况

沈阳市沈河区人民检察院指控，沈阳三**限公司伙同辽宁**限公司（均已判决）在2010年至2014年期间，以高利息回报和房屋抵押担保为手段，通过向社会不特定公众进行宣传，非法吸收公众存款共计人民币1，213，272，513.7元，尚欠本金人民币453，682，909.94元未能返还。李*作为上述两个被告单位的实际控制人，伙同上述两个单位的工作人员蒋*、赵*、齐**、夏*（以上5人均已判决）和被告人李*、张**共同实施了上述非法吸收公众存款的行为。

上述事实，公诉机关向本院提交了银行交易记录及投资人陈述，账目明细，商品房认购协议、借款担保合同，世外桃源项目照片，书证工商登记，辨认笔录，书证扣押决定书、清单，案件来源及抓捕经过，人口基本信息和电话查询记录，被告人李*、张**的供述，辽宁**事务所出具的审计报告等证据材料。公诉机关认为，被告人李*、张**的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人李*、张**应以非法吸收公众存款罪处罚。

一审答辩情况

被告人李*对起诉书指控的罪名及犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。

被告人李*的辩护人的辩护意见是，被告人李*系从犯，且具有自首情节，请求法庭从轻处罚。

被告人张**对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求法庭从轻处罚。

被告人张**的辩护人的辩护意见是被告人张**经公安机关传唤后主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，且其现处妊娠期，请求法庭综合以上情节从轻处罚。

本院查明

经审理查明，沈阳三**限公司于2008年成立。公司的经营范围是：为中小型企业机构（个人）向金融机构贷款，票据承兑、贴现，投资、融资租赁提供担保服务，李*（已判刑）系该公司法人。辽宁**限公司于2011成立，该公司的经营范围是：房屋开发、销售，李*为该公司的实际控制人。李*、蒋*、赵*、齐**、夏*（以上均已判刑）、李*、张**以沈阳三**限公司、辽宁**限公司的名义，以高利息回报为诱饵向社会不特定公众进行宣传，通过与投资人签订《商品房认购协议书》、《借款担保合同》的形式，吸纳资金后大部分用于辽宁**限公司在辽中杨士岗”世外桃源温泉小镇”项目，投资人将投资款汇入该公司指定的夏*、张**、朱*等人的个人银行账户内。经辽宁**事务所审计，自2010年8月至2014年5月，非法吸收公众存款共计人民币1，213，272，513.7元，其中，吸收存款用于返本付息899，918，677.58元，吸收存款用于投资项目252，973，433.00元，吸收存款结余金额60，380，403.12元，尚欠现有出资人本金人民币453，682，909.94元。被告人李*自2008年3月至2014年3月在沈阳三**限公司担任投资部主管，负责向客户介绍投资项目及讲解投资收益，并按照客户签订投资合同数量赚取提成；被告人张**自2008年7月至2012年5月在沈阳三**限公司担任财务部主管，负责出纳，记录原始凭证。

另查明，被告人李*、张**经公安机关传唤后，主动到案。

公诉机关就上述事实，向本院提交了下列证据予以证实：

1、案件来源及抓捕经过，证实本案系出资人举报后立案侦查，被告人李*、张**经公安机关传唤，主动到案。

2、出资人的证言及书证商品房认购协议、借款担保合同，证明出资人通过与沈阳三**限公司、辽宁**限公司签订《商品房认购协议书》、《借款担保合同》的形式，将出资款汇入指定的银行账户。

3、账目明细，证明三**司吸收投资和返还利息的明细。

4、同案犯蒋*、齐超平、赵*等人的证言，证明三**司基本情况，被告人李*、张**分别是投资部和财务部的主管，三**司非法吸收公众存款的流程，吸存个人账户情况。

5、世外桃源项目照片，证明世外桃源的项目真实存在。

6、书证工商登记，证明沈阳三**限公司、辽宁**限公司的工商登记情况。

7、辨认笔录，证明出资人对本案被告人的辨认。

8、人口基本信息和电话查询记录，证明被告人的自认情况及无前科劣迹。

9、辽宁**事务所出具的宁大司鉴（2014）19号审计报告，证实被告人李*自2011年5月至2014年5月期间，经手签订的合同4865份，涉及金额495，313，021.00元。

10、辽宁**事务所出具的宁大司鉴（2014）38号审计报告，证明2010年8月至2014年5月，非法吸收公众存款共计人民币1，213，272，513.7元，其中，吸收存款用于返本付息899，918，677.58元，吸收存款用于投资项目252，973，433.00元，吸收存款结余金额60，380，403.12元，尚欠现有出资人本金人民币453682909.94元。

11、被告人李*的供述，证明其于2008年10月至2014年3月在三**司担任投资部理财主管，该公司的法人是李*，经理是高*，投资部职员是蒋*，财务部职员有齐超平、赵*、李*和朱*。

12、被告人张**的供述，证明其于2008年至2012年5月期间在系三泰公司工作，该公司的法人是李*，经理室**，张**是财务部的出纳，负责开收据，做原始凭证。财务部职员还有李*、朱*、齐**、赵*，李*负责拆借业务，朱*负责收款、付利息等银行业务，赵*和齐**是会计，负责记账。三泰公司还有投资部，投资部的职员是李*和蒋*，李*是主管。

上述证据经当庭举证、质证，被告人李*及其辩护人、张**及其辩护人对上述证据均未提出异议，本院予以认证。

本院认为

本院认为，被告人李**沈阳三**限公司投资部主管，被告人张**沈阳三**限公司财务部主管，二被告人明知沈阳三**限公司没有吸收社会公众存款的相关资质，而实施非法吸收公众存款的行为，被告人李*、张**在单位犯罪中具体实施犯罪，系单位犯罪中的直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李*、张**经公安机关传唤后，主动到案并如实供述犯罪事实，系自首，可依法从轻或减轻处罚，对辩护人提出的相应辩护意见，本院予以采纳。关于被告人李*的辩护人提出被告人李**从犯的辩护意见，因不符合本案事实及相关法律规定，故不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款及《最**法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条的规定，判决如下：

裁判结果

一、被告人李**非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币五万元。

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月8日起至2019年5月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）

被告人张**非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。

（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金于判决生效后十日内缴纳。）

二、继续追缴沈阳三**限公司、辽宁**限公司的非法所并返还出资人。（各出资人应返还的数额见辽宁**事务所出具的宁大司鉴（2014）38号审计报告）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳**民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

裁判日期

二〇一六年一月八日