被告人周**非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

审理经过

重庆市江北区人民检察院以北检刑诉（2015）1120号起诉书指控被告人周**犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月20日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院检察员刘*、代理检察员洪*出庭支持公诉，被告人周**及辩护人高飞、周**到庭参加了诉讼。现已审理终结。

一审请求情况

重庆市江北区人民检察院指控，2011年6月，黑龙江省**有限公司（以下简称“同**司”）成立，王*（已判刑）担任公司法定代表人兼董事长。同月，被告人周**经鄢*（已判刑）认识王*后，三人共谋在重庆成立分公司以便吸收公众存款。2011年8月，黑龙江省**有限公司重庆分公司（以下简称“同**司重庆分公司”）成立。周**未在重庆分公司任职，但作为实际负责人与他人共同管理公司。王*等人以投资生产饮料为名吸收不特定人员存款，共计向200余人吸存资金398.5万元。其中，周**于2011年8月至12月期间，参与吸存资金340余万元，获利24万余元。周**经劝说后于4月13日到公安机关投案。到案后，周**揭发了他人的犯罪行为，并查证属实。

公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，并据此认为周**的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪；周**有自首情节、立功表现，可以对其从轻或者减轻处罚，提请对周**依法判处。

本院查明

被告人周**及其辩护人对指控的事实及定性无异议，但均提出周**在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯的辩解、辩护意见。

经审理查明，2011年6月，同**司成立，王*担任公司法定代表人、董事长。公司经营范围为农业应用技术开发、肥料生产设备的开发及销售等。2011年6月，被告人周**经鄢*认识王*后，三人共谋在重庆成立分公司以便吸收公众存款。2011年8月，同**司重**公司成立，营业场所为重庆市江北区建新南路X号X-X。叶某某（已判刑）按照王*的安排担任重**公司负责人，与周**一同管理公司。之后，周**招揽白*（已判刑）加入重**公司，担任市场总监。随后，白*又招揽胡*、曾**、曾**（均已判刑）等人进入重**公司，分别担任业务部部长。

该团伙未经金融监管部门批准，经王*、鄢*及被告人周**的安排，在叶某某及白*的领导下，采取发放传单、讲解、邀约参加活动、组织考察等方式获取出资人的信任，谎称同**司要生产“维粮谷元”系列饮料，向出资人借款经营，最低出资1万元，期限一年，承诺年利息24％，可按季度领取利息，期满后退还本金并赠送本金金额的6％作为奖励。为调动团伙成员的积极性，对引资成功的工作人员、管理人员按引资数额的10％至25％的比例进行提成。截止2012年1月，该团伙共向204组群众收取资金398.5万元。

被告人周**于2011年9月至2011年12月担任同益**分公司的负责人期间，负责公司的日常行政管理、团队筹建和组织、管理吸收存款业务的开展，参与吸存资金340余万元，并以此为基数获利24万余元。

被告人周**经公安机关劝说后，于2015年4月13日主动到公安机关投案，并如实交代了上述犯罪事实。到案后，周**退缴现金24万元，又向公安机关检举了他人涉嫌犯罪的线索，并已查证属实。

另查明，被告人周**因犯虚报注册资本罪、非法吸收公众存款罪于2006年2月20日被判处有期徒刑八年六个月，2010年12月27日刑满释放。

上述事实，被告人周**在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人周**的供述、接受刑事案件登记表、立案决定书、同**司及其重庆分公司的工商登记资料、证人金*、付*、郑*、王*、叶*、白*、胡*、廖*、赵*、曾**、曾**的证言、辨认笔录、《借款合同》、交款收据、中国银行业监督管理委员会重庆监管局文件、扣押物品清单、重庆市南岸区人民法院（2005）南刑初字第342号刑事判决书、重庆市江北区人民法院（2012）江法刑初字第01242号刑事判决书、重庆**人民法院（2013）渝一中法刑初字第00187号刑事判决书、释放证明书、公安机关出具的到案经过等证据证实，足以认定。

本院认为

本院认为，被告人周泽燕伙同他人变相吸收公众存款340余万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。

关于被告人周**是否应认定为从犯，经审理认为，周**与王*等人共谋成立同**司重庆分公司后，作为实际负责人之一参与公司管理。期间，周**招揽白*进入公司担任市场总监，白*又招揽其他人员进入公司。至此，同**司重庆分公司的业务团队方才基本建立，吸收存款活动方能对外开展。鉴于周**的行为对于群众资金被吸存这一犯罪结果的产生作用较大，且对整个团伙同期所吸存的金额按比例提成，在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。对周**及辩护人就此提出的辩解、辩护意见不予采纳。

周**曾因犯非法吸收公众存款等罪被判处有期徒刑，在刑满释放后的五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。同时，鉴于周**有自首情节和立功表现，已退缴违法所得，对其依法予以从轻处罚。根据被告人周**犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第五十三条、第六十四条，《最**法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：

裁判结果

一、被告人周**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月27日起至2018年4月26日止。）

二、追回的现金发还各出资人；责令被告人周**继续退赔出资人尚未追回的经济损失（出资明细表另附）。

上述罚金及退赔款均应于本判决生效之日起十日内缴纳。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆**人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。

裁判日期

二〇一五年十一月十四日