梁**非法吸收公众存款罪一案二审刑事裁定书

审理经过

河南省**人民法院审理河南省郑州市中原区人民检察院指控原审被告人罗**、梁**犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年8月24日作出（2014）中刑初字第263号刑事判决。原审被告人罗**、梁**不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2015年12月18日公开开庭审理了本案。郑州市人民检察院指派检察员张**出庭履行职务，原审被告人罗**、梁**及辩护人秦文献、刘**到庭参加诉讼。现已审理终结。

一审法院查明

原判认定：

2009年8月，河南大**限公司（以下简称大河公司）登记成立，经营范围包括融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。2011年4月至2011年12月，岳**（另案处理）等人在明知大河公司不具备吸收公众存款合法主体资格的情况下，为使大河公司有效开展吸收公众资金的业务，通过网络和散发宣传资料等方式向社会公开宣传，并许以高息，承诺在一定期限内还本付息，诱使资金客户与河南何**有限公司、舞钢市**有限公司、河南省**有限公司等用款单位签订借款合同，大河公司作担保，向社会公众非法吸收资金。

在吸收公众存款过程中，岳**作为大**司的主要负责人，负责公司全面工作，直接参与安排非法吸收公众存款。被告人罗**于2011年5月到大**司任副总经理，在岳**的安排下，负责大**司的日常事务及客户经理的息差返点审批工作，被告人梁**为大**司理财部客户经理，主要负责向社会吸收资金。

经河南科**有限公司司法鉴定，河南大**限公司2011年4月至2011年12月共计吸收公众存款金额为141888.21万元，实际收取金额为135724.76万元，截止2011年12月31日尚未归还合同金额为71952.48万元，扣除还本金额为47872.63万元，尚未归还金额为24079.85万元，扣息32325072元，实存金额为20847.34万元。2011年5月19日至2011年12月，吸收公众存款合同金额为127332.71万元，实际收取金额为121721.14万元。2011年5月至2011年9月梁**共吸收公众存款合同金额为17162万元，实际收取金额为15195.32万元；2011年4月至2011年10月，共支付梁**息差返点924810元。

2013年4月21日，被告人梁**被公安机关抓获；同年11月8日，被告人罗**被公安机关抓获。

原判认定的上述事实，有被告人罗**、梁**以及同案犯岳**、周*的供述，证人李某某、王某某、于某某等公司员工、郭某某、任某某、张某某等投资客户和何*、田某某、肖某某、左某某、尹某某、张某某等用款人的证言，借款合同、担保函、借据、收据、网上转账汇款电子回单、银行账户明细、个人业务凭证、记账凭证、结算协议、结算单，电子数据检验报告、大河公司的宣传彩页及岳**指认大河公司宣传融资的相关资料照片，大河公司的营业执照、郑州**业局出具的大河公司不具备向公众吸收存款资格的证明，河南科**有限公司的鉴定意见书及说明事项、补充说明，到案经过，户籍证明等证据证实。

根据以上事实和证据，原审以非法吸收公众存款罪，判处被告人罗**有期徒刑六年，并处罚金人民币200000元；判处被告人梁**有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币80000元；赃款赃物依法予以追缴。

郑州市人民检察院检察员出庭意见，原判认定事实清楚，证据确实充分，不支持上诉意见，建议维持原判。

二审请求情况

罗**上诉称，其主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上没有参与非法吸收公众存款的行为，且无非法获利，应宣告无罪。但当庭其认罪，辩称原判量刑重。其辩护人辩护称，罗**具有以下从轻情节，被害人有过错，罗**不起主导作用，当庭认罪、悔罪，建议从轻处罚。

梁海洋上诉及辩护人辩护称，原判认定梁海洋非法吸收公众存款的数额错误；被害人有过错；梁海洋具有自首情节，且系从犯，建议对梁海洋适用缓刑。

本院查明

经二审审理，查明的事实和证据与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查明属实。本院经审核无误，予以确认。

关于被害人是否有过错的诉辩意见，经查，集资客户根据大河公司的推介投入款项取息，不能认定为过错，故该诉辩意见不能成立。

关于罗**不起主导作用、梁**从犯的诉辩意见，经查，罗**身为大河公司的副总经理，负责大河公司的日常事务和客户经理的息差返点审批工作，梁**身为大河公司理财部客户经理，负责向社会吸收资金，二人在非法吸收公众存款过程中，行为积极主动，均起主要作用，均系主犯，故该诉辩意见不能成立。

关于梁**及其辩护人提出原判认定数额错误的诉辩意见，经查，梁**非法吸收公众存款的数额是侦查机关依照法定程序委托河南科**有限公司经鉴定得出的，且与证人证言能相互印证，真实可信，故该诉辩意见不能成立。

关于梁**具有自首情节的诉辩意见，经查，侦查机关出具到案经过显示，梁**系被集资客户扭送至公安机关，故依法不构成自首，该诉辩意见不能成立。

本院认为

本院认为，上诉人（原审被告人）罗**、梁**违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，共同变相向社会公众非法吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大，情节严重。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。对罗**、梁**的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：

二审裁判结果

驳回上诉，维持原判。

本裁定为终审裁定。

裁判日期

二〇一六年一月八日